中国证券监督管理委员会冻结
发布时间:2019-12-31 10:23

发布公文单位:中国证券监督管理委员会

发布文书标题:中国证券监督管理委员会冻结、查封施行办法

文  号:中国证券监督管理委员会主持人令第28号

发布公文单位:中国股票监督管委

揭橥日期:2005-12-30

文号:中国股票监督管委主席令第28号

实行日期:2006-1-1

公布日期:2007-12-30

  现发表《中国证券监督管理委员会冻结、查封实行办法》,自2005年10月1日起实践。

实行日期:2007-1-1

  二00八年季冬13日

  现发表《中国证券监督管理委员会冻结、查封实践办法》,自2007年八月1日起实行。

  第一条 为了保险投资人和当事人的合法权利和利益,及时有效查处股票违规行为,标准冻结、查封工作,维护市集秩序,依照《中国股票法》及相关法律法则,制订本办法。

  二00两年严月21日

  第二条 中国证券监督管理委员会及其派出机构依据法律实行职责,有权冻结、查封涉及案件当事人的作案花销、股票等涉案财产或许重大凭证。

  第一条 为了保证投资人和当事人的合法权益,及时得力审查处理股票违规行为,规范冻结、查封职业,维护市集秩序,依照《中国股票(stock卡塔尔(قطر‎法》及有关法律法规,制订本办法。

  第三条 冻结、查封违规划费用用、证券等涉及案件财产大概入眼证据,必得遵循本办法规定的次第提交报名,经法律机关查证核实,报中国股票监督管委第生龙活虎管理者批准,制作决定书、通告书,由执法人士试行。

  第二条 中国证券监督管理委员会及其派出机构依据法律实践任务,有权冻结、查封涉及案件当事人的犯罪费用、期货(Futures卡塔尔国等涉及案件财产大概根本证据。

  第四条 中国证券监督管理委员会案件调查部门、案件审判部门及派出机构在对期货(FuturesState of Qatar非法案件开展核准、审理大概进行时,发掘有在下列意况之意气风发的,可以申请冻结、查封:

  第三条 冻结、查封不合规花费、股票(stock卡塔尔(قطر‎等涉案财产恐怕根本凭证,必须据守本办法明确的前后相继提交申请,经法律机构甄别,报中国证券监督管理委员会最主要领导者批准,制作决定书、文告书,由执法职员实施。

  (生龙活虎)已经改变、躲避违规开销、股票(stock)等涉及案件财产的;

  第四条 中国期货(Futures卡塔尔监督管委案件检察机关、案件审判部门及派出机构在对有价股票违法案件实行考察、审理只怕施行时,开采成在下列景况之生机勃勃的,能够申请冻结、查封:

  (二)大概转移、逃避非法花费、股票等涉及案件财产的;

  (生机勃勃)已经改造、隐匿违法耗费、期货(Futures卡塔尔国等涉及案件财产的;

  (三)已经逃避、杜撰、毁损重要凭证的;

  (二)可能转移、走避违规花销、期货等涉及案件财产的;

  (四)恐怕隐敝、杜撰、毁损主要证据的;

  (三)已经躲避、杜撰、毁损主要凭证的;

  (五)其余供给及时冻结、查封的气象。

  (四)或然藏身、伪造、毁损主要证据的;

  第五条 有下列意况之大器晚成的,视为或者转移或然隐匿违规花销、证券等涉及案件财产:

  (五)其余急需及时冻结、查封的情景。

  (大器晚成)涉案当事人本人开立的财力账户、股票(stockState of Qatar账户和银行账户或由其实际调节的花销账户、股票账户和银行账户,以致与其有关系的工本账户、股票账户和银行账户中寄存的不轨费用、股票,部分已经被撤换或然躲避的;

  第五条 有下列情况之后生可畏的,视为恐怕转移或然规避违法划费用用、股票等涉及案件财产:

  (二)被举报的犯罪花费、证券等涉及案件财产已经大概将在被撤换、躲藏并提供具体的转移或许规避线索的;

  (风姿洒脱)涉及案件当事人本人开立的花销账户、股票账户和银行账户或由其实际调控的资本账户、股票账户和银行账户,以至与其有关联的资产账户、股票(stock卡塔尔国账户和银行账户中存放的违反法律开销、期货(Futures卡塔尔(قطر‎,部分已经被撤换只怕躲藏的;

  (三)通过与别人签定公约等格局,拟将非法开支、证券等涉及案件财产作为左券标的物也许以偿还贷款、支付左券价款等名义转移占领的;

  (二)被揭穿的违犯律法费用、证券等涉及案件财产已经可能将要被更动、逃匿并提供具体的调换恐怕逃避线索的;

  (四)别的有凭证证实有转移或许逃匿非法开支、证券等涉及案件财产迹象的。

  (三)通过与外人签约等花样,拟将非法划费用用、期货等涉及案件财产当作合同标的物可能以偿还借款、支付左券价款等名义转移据有的;

  第六条 有下列特征之大器晚成的,视为尤为重要证据:

  (四)别的有凭听他们注解有转移只怕回避违规开支、股票等涉及案件财产迹象的。

  (大器晚成)对案子考察有入眼影响的;

  第六条 有下列特征之风度翩翩的,视为重要证据:

  (二)对案件定性有关键功用的;

  (大器晚成)对案子检察有根本影响的;

  (三)不可代替可能有所唯风姿洒脱性的;

  (二)对案件定性有关键功能的;

  (四)其余重大凭证。

  (三)不可取代大概有所唯生龙活虎性的;

  第七条 中国期货(FuturesState of Qatar监督管理委员会案件检察机构、案件审理部门及派出机构要求实施冻结、查封时,应当交付报名,经部门可能派出机构主要管理者批准,交法律机构审查批准。业务禁锢部门在奉行监禁职责中发觉须求使用冻结、查封措施的,应当马上通报案件检察机构奉行冻结、查封。

  (四)其余重要证据。

  第八条 冻结、查封申请书应当载明下列事项:

  第七条 中国证券监督管理委员会案件检察机关、案件审判部门及派出机构须要实行冻结、查封时,应当提交报名,经部门依旧派出机构主要领导者批准,交法律机关考察。业务囚禁部门在实行禁锢职分中发掘必要利用冻结、查封措施的,应当及时公告案件检察机关实施冻结、查封。

  (风姿浪漫)被冰冻、查封当事人姓名或许名称、地址等主导意况;

  第八条 冻结、查封申请书应当载明下列事项:

  (二)申请冻结、查封的切切实实事项,饱含涉及案件财产大概重大凭证的名称、代码、数量、金额、地址等;

  (风流洒脱)被冰冻、查封当事人姓名也许名称、地址等主导气象;

  (三)主要作案事实与报名冻结、查封的说辞;

  (二)申请冻结、查封的具体育赛事项,满含涉案财产只怕主要凭证的称号、代码、数量、金额、地址等;

  (四)其余要求证实的事项。

  (三)首要违背法律法规事实与申请冻结、查封的理由;

  第九条 担负核查的法网机关应当及时管理冻结、查封申请,出具检查核对意见,并制作冻结、查封决定书,报中国证券监督管委入眼领导者批准。

  (四)其余须求验证的事项。

  第十条 冻结、查封决定书应当载明下列事项:

  第九条 担当查处的法度机构理应及时管理冻结、查封申请,出具核实意见,并构建冻结、查封决定书,报中国证券监督管理委员会重大领导批准。

  (风华正茂)被冰冻、查封当事人姓名只怕名称、地址等主导气象;

  第十条 冻结、查封决定书应当载明下列事项:

  (二)冻结、查封的理由和依据;

  (黄金年代)被冻结、查封当事人姓名只怕名称、地址等着力处境;

  (三)冻结、查封财产可能证据的名号、数量和期限;

  (二)冻结、查封的说辞和基于;

  (四)申请行政复议的门径;

  (三)冻结、查封财产大概证据的称谓、数量和准期;

  (五)中国股票监督管委公章和日期。

  (四)申请行政复议的门路;

  第十五条 申请书、决定书经特许后,由申请机构承担奉行。试行冻结、查封的机关应该制作冻结、查封通告书,通告书应当载明下列事项:

  (五)中国证券监督管理委员会公章和日期。

  (生机勃勃)帮忙冻结、查封的单位名称;

  第十三条 申请书、决定书经特许后,由申请单位担当试行。施行冻结、查封的机构应当制作冻结、查封通告书,布告书应当载明下列事项:

  (二)冻结、查封的法律依附;

  (生龙活虎)扶持冻结、查封的单位名称;

  (三)冻结、查封的资金财产也许证据所在部门的称号也许地点;

  (二)冻结、查封的法律依附;

  (四)冻结、查封的资金财产只怕证据的称呼、数额等;

  (三)冻结、查封的资金财产也许证据所在单位的名号大概地点;

  (五)冻结、查封的起止时间;

  (四)冻结、查封的财产也许证据的称号、数额等;

  (六)其余急需评释的事项;

  (五)冻结、查封的起止时间;

  (七)中国股票监督管委公章和日期。

  (六)别的须要注脚的事项;

  第十一条 实行冻结、查封,应当依据有关规定,向支持实行部门和当事人送达决定书、通告书。

  (七)中国证券监督管理委员会公章和日期。

  第十一条 实践冻结、查封时,执法人士应当死守下列规定:

  第十一条 实践冻结、查封,应当依据有关规定,向扶植实行部门和当事人送达决定书、公告书。

  (风姿罗曼蒂克)由两名以上执法职员执行;

  第十一条 实施冻结、查封时,执法职员应当坚决守护下列规定:

  (二)出示有效证件;

  (后生可畏)由两名上述执法人士实践;

  (三)出示冻结、查封决定书和布告书;

  (二)出示有效证件;

  (四)告知接受冻结、查封措施的理由、借助、救济路线及依据法律享有的任务;

  (三)出示冻结、查封决定书和通知书;

  (五)听取当事人陈诉和理论;

  (四)告知接受冻结、查封措施的说辞、依附、救济路线及依据法律享有的权利;

  (六)制作现场记录;

  (五)听取当事人陈诉和辩白;

  (七)查封财产可能根本凭证时,还应有制作查封清单,黄金年代式两份,由当事人和执行机关个别保存。

  (六)制作现场记录;

  第十二条 现场记录应当载明下列事项:

  (七)查封财产可能重点凭证时,还应有制作查封项目清单,风华正茂式两份,由当事人和施行机关分别保存。

  (生机勃勃)冻结、查封的时日、地方;

  第十一条 现场笔录应当载明下列事项:

  (二)实践冻结、查封的单位和个体;

  (生龙活虎)冻结、查封的时间、地方;

  (三)被冻结、查封的单位和私家;

  (二)实行冻结、查封的单位和个体;

  (四)帮忙冻结、查封的单位和个人;

  (三)被冻结、查封的单位和民用;

  (五)冻结、查封的切实事项,包蕴涉及案件财产或然根本凭证的称号、代码、数量、金额、地址等;

  (四)扶助冻结、查封的单位和民用;

  (六)当事人的陈诉和辩驳;

  (五)冻结、查封的活灵活现事项,包含涉及案件财产也许根本凭证的称号、代码、数量、金额、地址等;

  (七)别的相应载明的事项。

  (六)当事人的叙述和辩白;

  现场记录和清单由当事人、见证人和核实人士署名只怕盖章,当事人不在现场或许当事人、亲眼见到人回绝具名恐怕盖章的,应当在笔录中予以表明。

  (七)别的相应载明的事项。

  第十七条 查封能够运用下列方法:

  现场笔录和项目清单由当事人、亲眼看见人和检察人士签定大概盖章,当事人不在现场只怕当事人、亲眼见到人回绝签名恐怕盖章的,应当在笔录中予以注明。

  (大器晚成)查封动产的,应当在该动产上加贴封条或许选取其余能够公示查封的适用形式;

  第十一条 查封能够运用下列方法:

  (二)查封已登记的不动产、特定动产及别的财产权的,应当张贴封条也许通告,并通报有关登记机关办理查封登记手续;

  (生机勃勃)查封动产的,应当在该动产上加贴封条可能接受别的能够公示查封的适用措施;

  (三)查封未注册的不动产、特定动产及其它财产权的,应当张贴封条只怕通知,并告诉合法权属登记机关;

  (二)查封已登记的不动产、特定动产及任何财产权的,应当张贴封条大概公告,并通报有关登记活动办理查封登记手续;

  (四)查封重要证据的,应当加贴封条恐怕使用其余可以公示查封的适宜方式;

  (三)查封未注册的不动产、特定动产及其余财产权的,应当张贴封条或然通知,并告诉合法权属登记活动;

  (五)其余合法的章程。

  (四)查封主要凭证的,应当加贴封条大概选取别的能够公示查封的适宜方式;

  第十二条 冻结、查封的年限为5个月。因特殊原因必要延长的,应当在冰冻、查封期满前三日内办理三番三遍冻结、查封手续。每趟接二连三冻结、查封期限最长不超过4个月。

  (五)别的合法的办法。

  逾期未办理继续冻结、查封手续的,视为自动废除冻结、查封。

  第十八条 冻结、查封的时间限定为三个月。因特殊原因需求延长的,应当在冰冻、查封期满前十二十十二日内办理后续冻结、查封手续。每一次延续冻结、查封期限最长不超越7个月。

  第十六条 账户被冰冻后,股票(stock卡塔尔(قطر‎持有人提出发售部分要么全体被冷冻证券的伸手,经申请机构核查以为确有供给的,能够将该有的恐怕全体被冷冻股票解冻,并监察和控制股票(stock卡塔尔持有人依法贩卖,同一时间将贩售股票(stockState of Qatar所得资金予以冻结。

  逾期未办理继续冻结、查封手续的,视为自动裁撤冻结、查封。

  第十六条 有下列情状之后生可畏的,经中国股票(stock卡塔尔监督管委主要领导者批准,应当及时祛除冻结、查封措施:

  第十五条 账户被冷冻后,股票持有人提议发卖部分也许全体被冻结期货(Futures卡塔尔国的央求,经申请单位查证核实以为确有需求的,能够将该片段也许全部被冻结证券解冻,并监察和控制股票(stock卡塔尔持有人依法发卖,同偶尔间将发售股票所得资金予以冻结。

  (豆蔻年华)已经到位调研、惩罚的;

  第十九条 有下列意况之风姿浪漫的,经中国证券监督管理委员会首要官员批准,应当及时消弭冻结、查封措施:

  (二)经济检察察,确实与案件无关的;

  (一)已经到位调查研商、惩罚的;

  (三)当事人提供相应作保的;

  (二)经核准,确实与案件毫不相关的;

  (四)其余相应马上打消冻结、查封的情况。

  (三)当事人提供相应承保的;

  第十七条 冻结、查封财产的多寡应当与非法行为的开始和结果大概行政惩戒决定的金额相适应。

  (四)其余相应立时清除冻结、查封的情事。

  第八十条 案件考察终结后,当事人的非法行为涉嫌嫌犯罪需求移交送达公安机关的,应当将冷冻、查封的证据、材料生机勃勃并移交送达。

  第十六条 冻结、查封财产的数据相应与违法行为的从头到尾的经过或许行政惩罚决定的金额相适应。

  第三十三条 经催告,当事人逾期仍不举行理公证事务监会惩罚决定的,可依据法律对凝冻、查封的涉及案件财产强逼实践。

  第三十条 案件考察完毕后,当事人的违规行为涉嫌嫌犯罪需求移交送达公安机关的,应当将冷冻、查封的证据、质地一并移交送达。

  第七十四条 解除冻结、查封参照实施冻结、查封程序办理。

  第二十三条 经催告,当事人逾期仍不奉行中国证券监督管理委员会处分决定的,可依据法律对结霜、查封的涉及案件财产抑遏实行。

  第七十五条 当事人对结霜、查封决定不服的,可依法向中国证券监督管理委员会申请行政复议。

  第四十一条 灭亡冻结、查封参照实践冻结、查封程序办理。

  行政复议时期,冻结、查封措施不销声匿迹执行,可是有下列意况之意气风发的,能够告生龙活虎段落到实处行:

  第八十二条 当事人对结霜、查封决定不服的,可依法向中国证券监督管理委员会提请行政复议。

  (一)实行机构认为要求截至施行并承认的;

  行政复议时期,冻结、查封措施不停息实践,不过有下列意况之生机勃勃的,能够告风流倜傥段落施行:

  (二)当事人申请终止执行并获准的;

  (朝气蓬勃)实行机构感觉需求结束试行并承认的;

  (三)法律、法则规定应当甘休试行的。

  (二)当事人申请终止实施并准予的;

  第八十七条 未按规定程序施行冻结、查封,给当事人的合法财产变成重大损失的,依据法律给与赔偿;对一向担任的COO职员和一贯义务职员赋予行政责罚。构成犯罪的,依据法律追查刑责。

  (三)法律、法则规定应当终止实施的。

  第八十二条 当事人和扶持实行单位谢绝、阻碍中国证券监督管理委员会执法职员施行冻结、查封措施,未使用暴力、要挟方法的,依据法律予以治安管理惩罚。构成犯罪的,依据法律根究刑责。

  第八十五条 未按规定程序实施冻结、查封,给当事人的合法财产产生重大损失的,依据法律予以赔偿;对直接负责的老董人士和间接权利者予以行政处罚。构成犯罪的,依据法律根究刑责。

  第三十一条 本办法由中国证券监督管理委员会顶住解释。

  第三十七条 当事人和协理实行单位谢绝、阻碍中国证券监督管理委员会执法职员施行冻结、查封措施,未使用暴力、遏抑方法的,依法予以治安处理惩戒。构成犯罪的,依据法律深究刑事权利。

  第五十一条 本办法自二〇〇七年7月1日起进行。

  第八十三条 本办法由中国证券监督管理委员会担任解释。

  第三十九条 本办法自二零零五年十八月1日起实行。

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